期货交易制度之风险警示制度

　　中国金融期货交易所

　　第一条交易所实行风险预警制度。 交易所认为有必要，可以单独或同时采用情况报告、谈话注意、书面注意、公开谴责、风险预警公告等措施中的一项或多项，预警风险并加以解决。

　　第二条发生下列情形之一的，交易所有权要求指定会员的干部和投资者咨询以警告风险，或者要求会员和投资者报告情况。

　　(一)期货价格存在异常；

　　(二)会员或投资者交易异常；

　　(三)会员或投资者持仓异常；

　　(四)会员资金异常；

　　(五)会员或投资者涉嫌违约、违约的；

　　(六)交易所收到投诉与会员或投资者有关

　　(7)会员涉及司法调查

　　(八)交易所认定的其他情况。

　　第三条交易所实施谈话时的注意应当遵守下列要求: (一)交易所发出书面通知，会见指定会员干部和投资者的对话。 投资者必须由会员指定人同行(二)交易所安排谈话注意事项，必须提前书面通知会员谈话时间、地点、要求等(三)谈话对象在特殊情况下不能参加的，应事先报告交易所， 经交易所同意可以书面委托相关人员代理(4)对话对象如实陈述，不得故意隐瞒事实(5)交易所工作人员保密对话相关信息。 交易所要求会员或投资者报告情况的，报告方式和报告内容见大宗报告制度。

　　第四条通过情况报告和谈话发现会员或投资者有违反的嫌疑，客户规模有较大风险的，交易所有权向会员或投资者发出书面《风险警示函》。

　　第五条发生下列情形之一的，交易所有权通过指定的有关媒体公开谴责有关会员和投资者

　　(一)不按交易所要求报告情况和谈话的；

　　(二)故意隐瞒事实、虚假报告、虚假报告、漏报重要信息的；

　　(三)故意销毁违规证明材料，不协助交易所调查的；

　　(四)确认有欺诈投资者行为的；

　　(五)调查涉及分仓和市场运作的；

　　(六)交易所认定的其他违反行为。

　　交易所公开谴责有关会员和投资者的同时，也以交易所的违反处理方法处理其违反行为。

　　第六条发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警告公告，向全体会员和投资者警告风险

　　(一)期货价格存在异常；

　　(二)期货价格与实物价格存在较大差距；

　　(三)会员或投资者有违约、违约嫌疑的；

　　(四)会员或投资者的交易有很大风险；

　　(五)交易所认定的其他情况。